三季度至今167家企业被罚 新三板股权系统加大监管力度

2016-10-19 12:00 新三板 来源:思达派 查看原文

  随着挂牌公司数量的增多,新三板公司良莠不齐的现象也愈加突出,股权系统频频发出罚单,其中不乏创新层公司身影。三季度至今,新三板市场共有167家新三板企业受到不同程度的处罚,涉及267项违规事件。

  10月18日,随着文安智能、天懋信息、华海股份等8家企业挂牌新三板,新三板挂牌公司数量已经达到了9193家,向10000家不断迈进。随着新三板挂牌公司数量不断增加,其市值也不断突破,目前新三板挂牌公司总市值已经突破3.5万亿元。

  19家创新层公司被罚

  上半年新三板交易市场火爆,吸引了越来越多的企业到新三板挂牌,从2016年月挂牌公司数量就可看出一二。1-9月单月挂牌公司数量分别为494家、203家、523家、596家、491家、249家、232家、978家、227家,其中8月挂牌公司数量创下了新高。按照这一挂牌速度发展下去,在2016年年底,新三板挂牌公司数量就有望达到1万家。

  随着挂牌公司数量的增多,新三板公司良莠不齐的现象也愈加突出,股权系统频频发出罚单,其中不乏创新层公司身影。三季度至今,新三板市场共有167家新三板企业受到不同程度的处罚,涉及267项违规事件。可以看出,管理层对新三板公司的监管程度将进一步加强。

  从时间上来看,9月份违规处罚事件最为集中。7月份共有80项,8月份共有81项,9月份共有95项。

  从处罚对象来看,由于公司本身经营问题被处罚的有127项,与公司高管有关的有76项,与公司实际控制人有关的有26项,与公司控股参股公司有关的有11项。

  从分层角度来看,三季度至今共有19家创新层企业受到32项处罚,占所有处罚挂牌企业比例的11.3%,与创新层企业在新三板的占比基本一致。这19家企业中,米米乐、奇致激光和天富电气3家创新层企业被地方证监局出具了监管措施,创新层位置难保;11家创新层企业被股转公司出具了监管措施,存在被调出创新层的可能。

  更好服务消费创新企业

  与挂牌公司数量猛增形成鲜明对比的是,新三板市场的成交量日益萎靡。三板成指从4月初开始一路走低,并维持低迷震荡的态势,截止到10月18日,三板成指报收1151.94点,当日成交额仅3.76亿元。

  从资金流入来看,新三板情况也不容乐观。截至9月30日,年内新成立新三板私募基金共492只,较去年同期的893只减少了近一半,其中一、二、三季度新成立私募基金数量分别为258只、171只和63只,呈现出明显的递减趋势,且三季度新增数量不及一季度的四分之一。

  随着新三板成交跌入谷底,证监会将有望对新三板进行改革。2016年10月14日证监会副主席李超在第四届中国创业投资行业峰会上表示,改革全国股转系统,更好服务中小微创新创业型企业发展。

  上海证券指出,具体而言,首先,证监会将不断完善资本市场基础性制度,便利资本形成、积聚与流转,切实提升市场服务的包容性,提高服务创新创业的效率。

  其次,要加快多层次资本市场建设,进一步壮大交易所市场,加快完善新三板市场,拓宽服务创新企业的覆盖面,畅通创业投资退出渠道。此外,还将加快资本市场制度创新,进一步完善上市公司股权激励、投资者回报等机制,加大债券市场品种创新,优化支持创新创业的软环境。

(责任编辑:于大勇)

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